廣東省“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資對接專項行動方案 粵工信融資函〔2022〕32號

　　廣東省工業(yè)和信息化廳 中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局印發(fā)廣東省“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資對接專項行動方案的通知

　　粵工信融資函〔2022〕32號

　　各地級以上市工業(yè)和信息化主管部門，有關(guān)股權(quán)投資機構(gòu)，有關(guān)“專精特新”中小企業(yè)：

　　現(xiàn)將《廣東省“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資對接專項行動方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合本地區(qū)工作實際，認真組織實施。

　　實施過程中遇到的問題，請徑向省工業(yè)和信息化廳(融資促進處)、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(私募基金監(jiān)管處)反映。

　　廣東省工業(yè)和信息化廳

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局

　　2022年7月16日

　　(聯(lián)系人：省工業(yè)和信息化廳 許軒凱，電話：020-83133254;中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局 聶國棟，電話：020-37853721)

廣東省“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資對接專項行動方案

　　為深入貫徹落實國務(wù)院促進中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)的《為“專精特新”中小企業(yè)辦實事清單》(工信部企業(yè)〔2021〕170 號)和《廣東省進一步支持中小企業(yè)和個體工商戶紓困發(fā)展的若干政策措施》(粵府辦〔2022〕6 號)等文件精神，推進《支持“專精特新”中小企業(yè)掛牌上市融資服務(wù)》，更好地滿足“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資需求，加快我省“專精特新”中小企業(yè)上市融資步伐，廣東省工業(yè)和信息化廳、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱：省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局)聯(lián)合組織開展“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資對接專項行動(以下簡稱“專項行動”)，制訂本方案。

　　一、工作目標

　　“專項行動”是落實支持“專精特新”中小企業(yè)掛牌上市融資服務(wù)的重要抓手。從 2022 年起連續(xù)五年為我省“專精特新”中小企業(yè)的股權(quán)融資需求提供對接服務(wù)，建立股權(quán)投融資長效機制，快速響應(yīng)和充分滿足優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)融資需求。通過“專項行動”，拓寬“專精特新”中小企業(yè)的股權(quán)融資渠道，形成聚焦“專精特新”企業(yè)股權(quán)投融資共生共長共贏態(tài)勢。

　　二、主要內(nèi)容

　　(一)定期摸查，及時了解企業(yè)融資需求

　　省工業(yè)和信息化廳每年組織各地工信部門，以企業(yè)自愿為原則，對現(xiàn)有省級以上“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資需求開展全面摸查，匯總形成股權(quán)融資需求企業(yè)庫。各相關(guān)企業(yè)可在省統(tǒng)一組織摸查時提出股權(quán)融資需求，也可根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，隨時向當?shù)毓ば挪块T提出股權(quán)融資訴求，由各市工信部門匯總后定期報省工業(yè)和信息化廳。庫內(nèi)企業(yè)實行動態(tài)管理。

　　(二)匹配需求，遴選優(yōu)質(zhì)投資機構(gòu)

　　廣東證監(jiān)局根據(jù)庫內(nèi)企業(yè)行業(yè)分布、發(fā)展階段、融資需求等不同屬性，適時遴選優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機構(gòu)，充分滿足對接需求。優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機構(gòu)主要從聚焦我省制造業(yè)、“投早投小”股權(quán)投資經(jīng)驗、資金規(guī)模、成立年限、實現(xiàn) IPO 數(shù)量和信用等方面綜合評估中產(chǎn)生，并實行動態(tài)管理。

　　(三)注重實效，靈活多樣開展對接活動

　　“專項行動”遵循高效、靈活原則，股權(quán)投融資對接服務(wù)針對不同企業(yè)和行業(yè)特點、結(jié)合不同投資機構(gòu)的偏好進行多樣化安排，以股權(quán)投資機構(gòu)實地考察和企業(yè)集中路演為主，同時不定期組織股權(quán)投融資雙方，通過聯(lián)合調(diào)研、沙龍、一對一輔導(dǎo)、答疑解惑等多種形式，點對點、點對面開展股權(quán)對接活動。

　　(四)穩(wěn)步推進，逐步擴大對接活動覆蓋面

　　先行遴選部分優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機構(gòu)，在適度范圍內(nèi)開展對接活動。通過前期對接，及時總結(jié)好的經(jīng)驗做法，發(fā)現(xiàn)解決存在問題，優(yōu)化完善對接機制。適時遴選出能覆蓋股權(quán)融資需求的更多批次優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機構(gòu)，深入開展對接活動。

　　(五)注重對接效率，提高對接質(zhì)量

　　參與“專項行動”的股權(quán)投資機構(gòu)，要本著“投早投小”原則，選派在內(nèi)部投資決策程序中有項目推薦權(quán)和投資決策權(quán)的資深人員參加對接活動，進一步優(yōu)化投資流程，不斷提高投資效率。參加“專項行動”的“專精特新”中小企業(yè)，要注意做好包括闡述企業(yè)投資價值、準備相關(guān)證明文件和選派有關(guān)負責人出席對接服務(wù)現(xiàn)場活動等，積極與股權(quán)投資機構(gòu)互動交流，爭取盡快達成股權(quán)融資合作。

　　(六)適時開展評估，強化動態(tài)管理

　　省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局將根據(jù)活動推進情況，適時開展調(diào)研評估，及時了解企業(yè)和股權(quán)投資機構(gòu)訴求，不斷優(yōu)化“專項行動”各項機制，推動活動取得更大成效。同時，對庫內(nèi)企業(yè)和遴選機構(gòu)實行動態(tài)管理，對無正當理由拒不配合、經(jīng)提醒無明顯改善的企業(yè)和股權(quán)投資機構(gòu)，進行退庫處理。

　　三、保障措施

　　(一)建立溝通協(xié)調(diào)機制

　　省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局統(tǒng)籌推進“專項行動”，共同協(xié)調(diào)解決方案實施過程中遇到的相關(guān)問題。“專項行動”日常工作由省工業(yè)和信息化廳融資促進處、廣東證監(jiān)局私募基金監(jiān)管處負責，具體工作由廣東省中小企業(yè)服務(wù)中心、廣東基金業(yè)協(xié)會協(xié)助完成。

　　(二)建立信息共享機制

　　參與“專項行動”的企業(yè)和股權(quán)投資機構(gòu)應(yīng)定期反饋對接情況信息;省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局指派專人責，建立工作臺賬，定期收集、匯總和分析“專項行動”相關(guān)信息，適時通報工作進展情況;對股權(quán)融資效果良好、上市掛牌進展順利的企業(yè)，及時反饋上交所、深交所、北交所等相關(guān)單位，加強跟蹤指導(dǎo)。

　　(三)加大宣傳力度

　　組織“專項行動”的各相關(guān)單位、各地工業(yè)和信息化主管部門要加大宣傳力度，適時總結(jié)企業(yè)股權(quán)融資成功案例、掛牌上市公司利用資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的好經(jīng)驗、好做法，切實發(fā)揮典型示范引領(lǐng)作用，深入營造聚焦“專精特新”企業(yè)股權(quán)投融資“多贏”發(fā)展良好氛圍。